《美國的腐敗——從富蘭克林的鼻煙盒到聯(lián)合公民勝訴案》
（美）澤菲爾·提紹特 著
馮克利 苗曉楓 譯
中國方正出版社
腐敗，扭曲人性、破壞公平、侵蝕正義，是人類寇仇、社會毒瘤、各國公敵。然而，腐敗是一個普遍現(xiàn)象，即使發(fā)達如美國也難享例外特權(quán)，與其他國家一樣經(jīng)歷過腐敗肆虐。近期，中國方正出版社翻譯出版了美國青年學者澤菲爾·提紹特（Zephyr Teachout）的著作《美國的腐敗——從富蘭克林的鼻煙盒到聯(lián)合公民勝訴案》。作者以大量筆墨介紹了一系列美國反腐案例，剖析制憲時期的腐敗、建國至19世紀末反腐敗法的發(fā)展，以及20世紀的競選募資法和反賄賂法。透過這些描述，讀者可以深刻地感受到美國早期如何防治腐敗。
第一，擴大腐敗范疇，強化嚴苛的反腐觀念。美國“開國先父們”認為，歐洲政治文化中的法治思想需要繼承，但腐敗習俗必須摒棄，因為前者是美國立足于國際社會的基礎(chǔ)，后者卻是一種可憎的陋習?；诖耍绹▏邩O其警惕和抵制腐敗，在《聯(lián)邦條例》中明確規(guī)定公職人員不得接受任何禮物，收禮要向國會申請批準。在他們看來，接受贈禮可能影響官員的判斷、言行或政策，從而導(dǎo)致腐敗?！八膫€鼻煙盒與一匹馬”的結(jié)局不盡相同，但都在當時的美國政壇引起軒然大波，這與早期美國人的反腐觀念密切相關(guān)。如作者所言，他們“擴大對腐敗行為的定義范圍，將英法文化中某些不被視為腐敗的行為劃歸腐敗范疇”。美國人對腐敗寬泛而嚴苛的界定，展示了美國早期建立“新世界柏拉圖理想國”的愿望與努力。
第二，強調(diào)公民美德，防止私利影響公權(quán)力。出于對歐洲社會的失望，美國希望建立一種全新的政治與社會秩序，強調(diào)以公民道德為核心。因此，美國“國父們”決定改章建制，建立一個真正的代議制共和國。這種制度不僅實踐分權(quán)制衡原則，而且強調(diào)公民及選民代表的道德取向?！爸挥杏眯膼圩o國家和公共利益的公民，才是具有集體美德的公民，一旦他們利用自己的公共角色達到私人目的，他們就是腐敗的公民。有美德的公民將公共利益置于其他利益之上，不會將政府首先視為個人活力的潛在資源，而是把它視為集體利益的資源?！泵绹谶@方面的反腐經(jīng)驗體現(xiàn)為建立和堅持三權(quán)分立制度，維護分權(quán)制衡的原則，探討金錢、權(quán)力、政治、人性的關(guān)系，尋找消除誘惑和治理“祿蟲難題”的途徑。
第三，突出法律手段，規(guī)范選舉政治的過程。在美國建國者看來，帝制在治理效果上不如共和制，維護共和制需要實行代議制，真正的代議制要求規(guī)范選舉制度。規(guī)范的選舉制度不僅要求選舉產(chǎn)生公共權(quán)力掌控者的過程公平合法，而且要求組建公共權(quán)力機構(gòu)依法行使權(quán)力。一方面，美國制憲者制定規(guī)范選舉制度的條款。例如，在備選名額方面，根據(jù)各州人數(shù)分配議員代表名額；在備選資格方面，規(guī)定參議員和眾議院候選人的年齡和國籍年限。另一方面，運用分權(quán)制衡原則確保權(quán)力公正。例如，在選舉財務(wù)方面，將財政撥款權(quán)賦予立法機構(gòu)而非行政機構(gòu)，以免行政部門因金錢賄賂而產(chǎn)生依附關(guān)系。此外，為了保護公民支持政府和參與政治的積極性，美國規(guī)定了“征用條款”，即“未經(jīng)公平補償，不得將私產(chǎn)充公”。
早期的美國人由衷地厭惡和警惕腐敗，不僅對腐敗行為的界定更加寬泛，而且從制度設(shè)計上竭盡所能防止發(fā)生腐敗。在他們看來，為了私利而影響公權(quán)力的行使都屬于腐敗行為，這種認識有深刻的背景和社會根源。如作者所言，“其一是亞里士多德主義和共和主義的觀念，它體現(xiàn)于法國政治哲人孟德斯鳩的思想；其二來自基督教和清教，又與自然法理論盤根錯節(jié)，體現(xiàn)于英國哲人約翰·洛克的學說?！庇捎谶@種根深蒂固的反腐理念與合理有效的制度設(shè)計，美國的腐敗問題與其他國家相比程度較輕。然而，隨著資本主義的發(fā)展，特別是19世紀中期之后，以貪污受賄和以權(quán)謀私為代表的腐敗現(xiàn)象在美國趨于嚴重。面對當時嚴重的腐敗問題，美國各州與聯(lián)邦政府出臺各種反腐敗的法律措施。
首先，針對賄賂日益盛行的趨勢，美國出臺反腐敗法。根據(jù)提紹特的介紹，1816年，美國佐治亞州通過專門的反賄賂法，規(guī)定任何試圖“影響”州議會議員、行政官員、法官和大法官的人判刑五年；19世紀20年代之后，更多州出臺反賄賂法，并通過模糊賄賂與敲詐勒索界線的方式擴大其適用范圍；1853年，美國通過第一部聯(lián)邦反賄賂法，規(guī)定任何向美國官員許諾有價值的物品以影響其決定的行為都要受到懲罰。此后，反賄賂法不僅向成文法發(fā)展，而且逐漸從司法領(lǐng)域擴展到立法領(lǐng)域。
其次，針對愈演愈烈的游說行為，美國出臺反游說法。游說體現(xiàn)了自由主義政治理念，但也對其造成挑戰(zhàn)。原因在于，游說有利于信息交流并產(chǎn)生理性，但過度游說助長花言巧語對理性的侵蝕，甚至擴大金錢對政治的影響。因此，選舉制度中常見的游說行為并非總是具有積極作用。如該書所說，1851年，“哈里斯訴魯夫案”判決首次否定了游說合同的有效性；1852年，聯(lián)邦反游說法規(guī)定國會禁止充當受雇代理人；1877年佐治亞州在制憲會議上發(fā)生了關(guān)于是否將游說定罪的公開辯論，最終通過的州憲法明確規(guī)定游說有罪。1878年，該州通過立法界定“游說”。
再次，針對選舉中的腐敗亂象，美國揮舞兩根大棒。對于防止腐敗，不外乎懲罰和預(yù)防兩種思路，美國也從這兩方面發(fā)揮法治手段的作用。根據(jù)提紹特的介紹，一方面，美國以腐敗罪起訴選舉上臺的官員。1903年，羅斯福在國會演講中將賄賂列為最大的反民主之惡。1905年，借助俄勒岡州和堪薩斯州兩次起訴貪官并將其定罪，美國改變了反賄賂法執(zhí)行不力的狀況。另一方面，美國出臺競選資金法。1905年，羅斯福倡導(dǎo)改革競選資金立法，主張為競選提供公共資金，禁止社團法人捐款，并全面公開競選資金來源。1907年，美國通過《蒂爾曼法》。1910年，通過《聯(lián)邦反腐敗行為法》。這些法律不僅限制了選舉開支，而且導(dǎo)致參議院直選和反壟斷法的出臺。
從作者的描述中可知，美國長期堅持反腐敗的理念，不斷推進反腐法律建設(shè)，從多個方面加強腐敗防治力度，并取得了明顯的效果。然而，提紹特的寫作目的并非僅為宣揚美國反腐經(jīng)驗，而是針對她認為美國在反腐領(lǐng)域存在的問題提出自己的見解與主張。提紹特認為，腐敗概念在美國一直處于變動和模糊狀態(tài)，各種法律中美國明確規(guī)定什么是腐敗，這成為美國反腐努力中的最大問題。
第一，狹隘理解腐敗概念。提紹特認為，在1976年的“巴克利訴法雷奧案”判決中，法院沒有界定腐敗，也沒有將其狹隘地理解為權(quán)錢交易，該判決造成了日后的司法困境；2010年判決的“聯(lián)合公民案”過分誤讀了“巴克利案”，將腐敗界定為賄賂，并將賄賂等同于利益交換；2014年的“麥卡欽訴聯(lián)邦選舉委員會案”，大法官的判決認為憲法認定的唯一的腐敗形式是利益交換。她反對這種對腐敗概念的狹隘式理解。
第二，混淆平等與腐敗的關(guān)系。提紹特指出，自由主義者大多認為腐敗是一個沒有意義的概念，它從屬于平等關(guān)切；真正的問題是平等關(guān)切，而非腐敗關(guān)切。在她看來，腐敗關(guān)切與平等關(guān)切雖有重疊，但不完全相同，兩者都是國家的基石。
第三，以團體利益掩蓋腐敗。提紹特認為，美國是一個多元社會，利用公權(quán)力使代表一部分群體利益的團體利益壓倒公共利益常常不被視為腐敗。在她看來，維護團體利益不應(yīng)以犧牲公共利益為代價，否則也是腐敗。
基于上述認識，提紹特提倡復(fù)興反腐敗原則，強調(diào)明示規(guī)則，明確腐敗概念，協(xié)調(diào)個人利益、團體利益和公共利益，建立公共財政資助選舉制度，與純粹的壟斷作斗爭。總體而言，該書視角獨特、案例豐富、論述深刻、觀點鮮明，展示了作者的學術(shù)素養(yǎng)與關(guān)懷，為相關(guān)領(lǐng)域的研究提供了可資借鑒的參考與啟示。
?。ㄗ髡呓馉N榮，中國人民大學國際關(guān)系學院副院長；孫西輝，中國社會科學院亞太與全球戰(zhàn)略研究院副教授）
