▶圖為宿遷市紀(jì)委監(jiān)委案件審理室工作人員對趙峰案件中有關(guān)問題進(jìn)行研究。紀(jì)延 攝
特邀嘉賓
趙 文 宿遷市紀(jì)委監(jiān)委第二審查調(diào)查室副主任
周玉龍 宿遷市紀(jì)委監(jiān)委案件審理室副主任
曹亞健 宿遷市人民檢察院第三檢察部主任
孫 泳 宿遷市中級人民法院刑二庭庭長
編者按
這是一起在掃黑除惡專項斗爭中牽出的充當(dāng)黑惡勢力“保護(hù)傘”案件。本案中，趙峰稱其主觀上不知曉行賄人系涉黑犯罪人員，因此不應(yīng)認(rèn)定其屬于黑惡勢力“保護(hù)傘”，如何看待該意見？趙峰收受開發(fā)商送予的未建成房屋的房票，即該開發(fā)商所在公司自行制作的，用于尚不具備銷售條件時證明其開發(fā)的房產(chǎn)已出售給他人的單據(jù)，待該房屋具備出售條件時可持該票辦理房產(chǎn)買賣正式手續(xù)，該行為構(gòu)成受賄既遂還是未遂？趙峰兼有立功等從輕情節(jié)和索賄等從重情節(jié)，量刑時如何統(tǒng)籌？我們特邀有關(guān)單位工作人員予以解析。
基本案情：
趙峰，男，中共黨員，1968年8月出生。曾任江蘇省宿遷市沭陽縣顏集鎮(zhèn)黨委書記、縣民政局局長、縣委統(tǒng)戰(zhàn)部部長、縣政協(xié)副主席、縣人大常委會副主任、沭城街道黨工委書記、縣委常委等職。
2005年至2019年，趙峰利用職務(wù)便利或職權(quán)和地位形成的便利條件，在職務(wù)晉升、崗位調(diào)整、協(xié)調(diào)案件、經(jīng)營活動等方面，為他人提供幫助，先后多次單獨(dú)或伙同他人，索取、收受40余人所送財物共計價值568.36萬元，以及商品房一套（備案價98.62萬元）。
其中，2016年4月，趙峰利用其擔(dān)任沭陽縣人大常委會副主任、沭城街道黨工委書記的職權(quán)及地位形成的便利條件，收受涉黑組織首要分子嵇某某（另案處理）賄賂40萬元，為其案件的辦理說情打招呼。2020年11月，嵇某某因組織、領(lǐng)導(dǎo)黑社會性質(zhì)組織罪等八項罪名被判處有期徒刑二十二年。
2016年至2019年，趙峰利用其擔(dān)任沭陽縣委常委、沭城街道黨工委書記的職務(wù)便利，多次收受沭陽縣某房地產(chǎn)公司法定代表人張某某所送價值42萬元的財物，以及在建住宅商品房房票一張，并為張某某公司相關(guān)業(yè)務(wù)提供幫助。趙峰收受房票一張，但未簽訂商品房買賣合同，房屋未交付。
查處過程：
【立案審查調(diào)查】2019年8月29日，宿遷市紀(jì)委監(jiān)委對趙峰涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法問題立案審查調(diào)查，并于次日對其采取留置措施。
【移送審查起訴】2020年2月21日，宿遷市紀(jì)委監(jiān)委將趙峰涉嫌受賄一案移送宿遷市人民檢察院依法審查起訴。
【提起公訴】2020年4月24日，宿遷市人民檢察院以趙峰涉嫌受賄罪，向宿遷市中級人民法院提起公訴。
【黨紀(jì)政務(wù)處分】2020年6月30日，經(jīng)江蘇省委批準(zhǔn)，宿遷市委決定給予趙峰開除黨籍處分，由宿遷市監(jiān)委給予其開除公職處分。
【一審判決】2021年3月17日，宿遷市中級人民法院作出一審判決，以受賄罪判處趙峰有期徒刑十一年，并處罰金60萬元。趙峰不服，提起上訴。
【二審裁定】2021年6月3日，根據(jù)趙峰本人的申請，江蘇省高級人民法院依法裁定，準(zhǔn)予趙峰撤回上訴。
1.趙峰的問題線索是如何發(fā)現(xiàn)的，該案有何特點(diǎn)？趙峰提出，其主觀上不知道行賄人系涉黑犯罪人員，因此不應(yīng)認(rèn)定其為黑惡勢力“保護(hù)傘”，如何看待該意見？
趙文：2019年6月，宿遷市開展掃黑除惡專項斗爭中，有關(guān)部門辦理了“沙霸”嵇某某組織、領(lǐng)導(dǎo)黑社會性質(zhì)組織一案，宿遷市紀(jì)委監(jiān)委同步介入，深挖該案背后的“保護(hù)傘”問題，發(fā)現(xiàn)了趙峰涉嫌收受嵇某某大額賄賂，并為其在案件辦理等方面說情打招呼，充當(dāng)黑惡勢力“保護(hù)傘”等問題。同時，宿遷市紀(jì)委監(jiān)委在查辦另一案件過程中，又發(fā)現(xiàn)了趙峰涉嫌收受他人大額賄賂問題。經(jīng)分析研判，宿遷市紀(jì)委監(jiān)委及時對其立案審查調(diào)查并采取留置措施。其間，在得知組織對其進(jìn)行調(diào)查后，趙峰采取與多名涉案人員串供、訂立攻守同盟，并偽造、銷毀證據(jù)，轉(zhuǎn)移贓款贓物等方式對抗審查調(diào)查。
本案的一大特點(diǎn)是趙峰賣官成風(fēng)，嚴(yán)重破壞地方政治生態(tài)。趙峰在任沭城街道黨工委書記后，利用職務(wù)便利，無視選人用人制度規(guī)定，賣官鬻爵，先后為近二十名基層干部在職務(wù)晉升、職務(wù)調(diào)整等事項上提供幫助，并收受賄賂，打擊作風(fēng)正派干部的工作進(jìn)取心，破壞了任職地方的政治生態(tài)。本案的另一特點(diǎn)是趙峰家風(fēng)敗壞，伙同親人共同貪腐。趙峰妻子葉某也是公職人員，多次幫趙峰受賄牽線搭橋、出謀劃策，充當(dāng)腐敗掮客。在趙峰被留置后，葉某不僅不配合組織審查調(diào)查，還將贓物轉(zhuǎn)移，外逃躲避。此外，趙峰妻姐、侄子等人也多次利用趙峰職權(quán)謀取私利，影響惡劣。
趙峰提出，其在收受嵇某某財物并為其說情打招呼時，并不知道嵇某某系涉黑犯罪人員，不應(yīng)認(rèn)定其為黑惡勢力“保護(hù)傘”。對此，我們認(rèn)為，準(zhǔn)確認(rèn)定黑惡勢力“保護(hù)傘”，必須堅持主客觀相統(tǒng)一的原則，既要從客觀上判斷是否存在包庇縱容黑惡勢力，以及有無利用職權(quán)為黑惡勢力提供幫助等行為，又要從主觀上判斷是否明知相關(guān)組織和人員系黑惡勢力，即是否具有包庇縱容黑惡勢力的主觀故意。對于“明知”的認(rèn)定，既應(yīng)當(dāng)包括確定性認(rèn)識也應(yīng)當(dāng)包括可能性認(rèn)識，即不要求明確知道所包庇縱容的對象確系黑惡勢力，只要知道或應(yīng)當(dāng)知道其包庇縱容的對象是從事違法犯罪活動的組織或該組織成員，仍對該組織及其成員實施的違法犯罪活動予以包庇縱容即可。趙峰雖然否認(rèn)其知道嵇某某系黑惡勢力，也不認(rèn)為其是“保護(hù)傘”，但綜合相關(guān)證據(jù)，能夠認(rèn)定趙峰長期與黑惡勢力首要分子嵇某某交往，曾多次收受其好處，為其站臺，且收受嵇某某40萬元，并利用職權(quán)為其向相關(guān)案件承辦機(jī)關(guān)說情打招呼，相關(guān)證據(jù)足以認(rèn)定其構(gòu)成黑惡勢力“保護(hù)傘”。
2.趙峰收受未建成房屋的房票，是否構(gòu)成受賄既遂？賄賂商鋪未兌現(xiàn)，改要商品房是否構(gòu)成索賄？
周玉龍：我國刑法通說認(rèn)為，受賄犯罪以受賄人在行賄人處實際取得對涉案財物的占有為既遂，由于意志以外的原因而沒有得逞，是受賄罪未遂。
趙峰利用職權(quán)為房地產(chǎn)開發(fā)商張某某謀取利益后，張某某承諾送給趙峰在建小區(qū)中的商鋪一套，后張某某一直未能兌現(xiàn)所送商鋪，趙峰遂主動提出不要該商鋪，要求更換為普通住宅商品房，行賄人張某某同意，后趙峰選定了一套商品房。因當(dāng)時該商品房尚未完工，張某某便以公司名義向趙峰出具房票一張，待房屋符合銷售條件時，可憑此房票兌換相應(yīng)商品房，但案發(fā)時該房屋仍未符合銷售條件。為查清事實、準(zhǔn)確認(rèn)定，辦案人員到現(xiàn)場實地查看該套房屋在建狀態(tài)，走訪周邊住戶了解購房價格，并到住建部門調(diào)取房屋備案價。最終，監(jiān)察機(jī)關(guān)從有利于被調(diào)查人角度，認(rèn)為該房屋價格難以認(rèn)定，不直接計算犯罪數(shù)額，而是客觀表述該房屋情況，并將備案價及該公司出售給另一人房產(chǎn)的價格作為市場參考價予以情節(jié)考量。同時考慮行賄人出具的房票只是用于后期房屋符合銷售條件時辦理房屋產(chǎn)權(quán)等手續(xù)的證明，在房屋尚未建成銷售的情況下，趙峰尚無法實際控制該房屋，故我們認(rèn)定該收受房產(chǎn)行為仍處于受賄未遂狀態(tài)。
趙峰辯護(hù)人提出，趙峰收受該商品房不構(gòu)成索賄。行賄人張某某在之前已經(jīng)和趙峰形成了賄賂商鋪一套的合意，但張某某一直沒有兌現(xiàn)，后趙峰主動要求更換為普通商品房，張某某同意。雖然趙峰主動要求張某某送一套普通商品房，但屬于原行受賄合意的延續(xù)、轉(zhuǎn)化，并不是另起新的犯意，辯護(hù)人提出不是索賄的辯護(hù)意見成立。
3.趙峰伙同其侄子共同收受他人分紅款，其中一筆尚未取得，是否構(gòu)成受賄既遂？如何區(qū)分共同犯罪中的既遂與未遂？本案中被他人占有的受賄款如何處置？
曹亞?。焊鶕?jù)我國刑法相關(guān)規(guī)定，共同犯罪中只要有一人實施犯罪既遂，即全體參與者均既遂。本案中，趙峰伙同其侄子趙某某先后多次收受行賄人唐某某以干股分紅名義所送現(xiàn)金近16萬元，其中趙峰分得6萬元。辯護(hù)人提出，趙某某最后一次收受行賄人唐某某現(xiàn)金后趙峰即被留置，趙峰未能實際取得最后一次分紅錢款，應(yīng)屬未遂。
我們認(rèn)為該行為應(yīng)屬既遂，理由是，最初趙峰與趙某某對以定期分紅形式受賄一事進(jìn)行了商議，后趙某某作為受賄罪共犯，其在收到行賄款時，受賄行為就已經(jīng)全部完成，無論該款是否實際分到趙峰處，均應(yīng)視為二人共同實際占有控制了該款，趙峰和趙某某均應(yīng)認(rèn)定為受賄既遂。
關(guān)于受賄款的追繳問題，在被留置前，趙峰聽聞組織正在對其進(jìn)行審查調(diào)查，便將受賄款40萬元退還給行賄人馮某，并與馮某串供稱系借款。最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于辦理受賄刑事案件適用法律若干問題的意見》第九條規(guī)定，國家工作人員受賄后，因自身或者與其受賄有關(guān)聯(lián)的人、事被查處，為掩飾犯罪而退還或者上交的，不影響認(rèn)定受賄罪。本案中，趙峰為了掩蓋其受賄的事實，與他人串供，對抗組織審查調(diào)查，其雖然將受賄款退回，但不影響其受賄罪的認(rèn)定，其退還給馮某的款項屬于贓款，應(yīng)予以追繳，審查調(diào)查過程中，馮某主動向監(jiān)察機(jī)關(guān)上繳了40萬元贓款。
關(guān)于第三人占有行賄款問題。本案中，行賄人毛某以耿某名義開具銀行卡一張，存入20萬元后讓耿某送給趙峰，趙峰收受后僅取款1萬元便未再使用，后耿某通過掛失，重新辦理了該銀行卡，并將余款19萬元取走使用，并告知毛某。法院判決認(rèn)定，趙峰該筆受賄款為20萬元，但趙峰僅獲得1萬元，其余19萬元從耿某處繼續(xù)追繳。
4.趙峰在上訴時提出一審量刑過重，如何看待該意見？趙峰兼有立功等從輕情節(jié)和索賄等從重情節(jié)，量刑時如何統(tǒng)籌？
孫泳：在量刑方面，趙峰有如下從輕情節(jié)：一是立功。刑法第六十八條規(guī)定，犯罪分子有揭發(fā)他人犯罪行為，查證屬實的，或者提供重要線索，從而得以偵破其他案件等立功表現(xiàn)的，可以從輕或者減輕處罰。犯罪分子揭發(fā)他人犯罪行為，提供偵破其他案件重要線索的，必須經(jīng)查證屬實，才能認(rèn)定為立功。趙峰到案后，揭發(fā)另一黨員干部的犯罪事實，經(jīng)查證屬實，構(gòu)成立功，依法對其從輕處罰。二是認(rèn)罪認(rèn)罰。在審查調(diào)查階段，趙峰認(rèn)罪態(tài)度較好，符合建議從寬處罰條件，監(jiān)察機(jī)關(guān)在起訴意見書中客觀表述趙峰的認(rèn)罪態(tài)度和表現(xiàn)。檢察機(jī)關(guān)在審查起訴時，對本案適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度，趙峰簽署了具結(jié)書。同時，趙峰在案發(fā)后交代了監(jiān)察機(jī)關(guān)尚未掌握的大部分犯罪事實，并主動退出違法所得。
趙峰利用職務(wù)上的便利以及職權(quán)和地位形成的便利條件，自己或通過其他國家工作人員職務(wù)上的行為，為他人謀取利益，索取或收受他人財物數(shù)額特別巨大，應(yīng)處以十年以上有期徒刑，鑒于趙峰具有索賄、利用職務(wù)便利為他人謀取職務(wù)提拔、在共同犯罪中系主犯等情節(jié)，依法予以從重處罰。綜合考量以上因素，法院依法判處了趙峰有期徒刑十一年，并處罰金60萬元。趙峰在上訴期間，主動提出了撤回上訴的申請，根據(jù)趙峰的申請，江蘇省高級人民法院依法裁定，準(zhǔn)予趙峰撤回上訴。
